Client Services & KYC Compliance Specialist

Responsabilités

• Préparation des dossiers d’ouverture de comptes.
• Vérification de la validité et de la complétude des dossiers clients.
• Contribution à la mise à jour des données clients dans la CRM ainsi qu’au maintien d’une bonne connaissance clients (KYC, remédiation, documents justificatifs).
• Prise en charge des opérations : débiteurs, virements; remises de chèques; suivi des entrées sorties de capitaux, etc.
• Passage d’ordres de bourse, arbitrage assurance vie.
• Opérations ASV: souscriptions, rachats, transformation PACTE …
• Contrôle des opérations titres (anticipation et préparation des RV (reportings, documentation, courriers commerciaux…)).
• Suivi des états quotidiens (Positions Clients, CO …).
• Préparation de reportings clients (Comptes Débiteurs, Dépassements).
• Suivi commercial / clientèle : réponses aux demandes des clients (reportings ponctuels, soldes, avoirs, mises à disposition …) via téléphone/email.
• Enregistrement des ordres.
• Encourager l’utilisation des canaux digitaux auprès de la clientèle.
• Approche risques et compréhension des différents types de financement.
• Appui au banquier dans la préparation et au cours des rendez-vous de signature.
• Mise à jour de la documentation : processus d’actualisation des éléments constitutifs du dossier KYC (données & justificatifs), tout au long de la relation d’affaires.
• Relations avec les différents Services de la Banque en France et à l’international.
• Participation à des groupes de travail dans le cadre de missions ponctuelles pour améliorer le service à notre clientèle et aider à la résolution de dysfonctionnements entre services dans un esprit collaboratif.
• Travail quotidien avec les autres entités d’Indosuez à l’international.
• Responsabilités de maîtrise des risques : première ligne de défense – connaître et respecter l’ensemble des règles externes et internes (code de conduite, règlements internes, directives).
• Identifier et gérer les risques de toute nature liés à son activité (crédit, financiers, opérationnels et de conformité, risques de fraude).
• Participer à la détection des informations d'initié et au suivi des opérations sensibles sur des titres côtés, détecter les anomalies et alerter dans le respect des règles de l’entreprise.
• Assurer les contrôles de premier niveau inhérents à son activité (conformité fiscale).
• Connaître et protéger le client et ses données à l’entrée en relation et tout au long de celle‑ci (KYC, KYT, connaissance et respect de ses objectifs patrimoniaux).
• Assurer le respect des règles MIF2, DDA, IDD et autres règles équivalentes ou relatives à la protection de la clientèle et à la transparence des marchés (abus de marchés, conflits d’intérêts…).
• Respecter les règles cross-border.